广州因果投资被出具警示函涉私募基金管理违平博体育- 平博体育官方网站- APP下载规

2026-01-09

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  据决定书〔2025〕181号显示,广州因果投资在管理私募基金产品广州花金普瑞股权投资合伙企业(有限合伙)时,存在两项违规行为。首先,该公司未对投资者天津某有限合伙企业的合伙人进行穿透核查,以确认其是否为合格投资者。其次,广州因果投资未妥善保管部分投资者适当性资料。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。根据《私募办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对广州因果投资采取出具警示函的行政监管措施。广州因果投资需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告,并对相关责任人员进行问责。广州因果投资如果对此次监督管理措施有异议,可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,该监督管理措施将继续执行。此次处罚凸显了广东证监局对私募基金管理违规行为的监管力度,同时也提醒了其他私募基金管理人要严格遵守相关法律法规,确保合规经营。

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