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　　《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第三条：证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：1．资本规模较大；2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；3．主要高级管理人员素质较好；4．服务质量及服务层次较高；5．内部管理制度健全；6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。

　　《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第四条：(一)公司申请(二)审核1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会；2．证监会对申报材料进行复审。(三)批准、验收及证书发放……2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。(四)公告审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。

　　《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第二条：(一)申请从业资格的机构，应具备以下条件：1．符合《办法》第六条第(一)至(五)款规定；2．符合《细则》第四至七条规定；3．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期未清偿的数额较大的债务。

　　[派出机构报送]1、派出机构初审文件；2、申请从事证券投资咨询业务的报告；3、证券投资咨询机构从业资格申请表；4、企业法人营业执照（复印件）；5、公司章程；6、内部管理制度；7、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；8、业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）；9、由注册会计师提供的验资报告；10、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明；11、申请机构成立以来的业务报告；12、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；13、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；14、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；15、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；16、中国证监会要求报送的其他材料

　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（二）有100万元人民币以上的注册资本；（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（四）有公司章程；（五）有健全的内部管理制度；（六）具备中国证监会要求的其他条件。