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　　结合上述案例可知，协会对于申请机构实际控制人、控股股东的财务状况核查，主要关注实际控制人、控股股东资产负债率情况、负债类型、负债偿还能力等方面。此外，还会就关联方之间是否存在异常资金往来等财务细节进行追问，以及结合申请机构就未来展业计划综合判断。如上述案例2中，除实控人、控股股东财务状况不佳外，更需注意的是申请机构未来计划通过基金向集团提供资金支持，存在较大的资金风险，这也是被终止登记的重要原因之一。

　　基于上述案例可知，机构型控股股东、普通合伙人、实际控制人5年以上经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关工作经验，无实际经营的持股平台不建议作为申请机构的控股主体，存在被基协要求退回补正的较大风险。此外，相较于机构型股股东、实际控制人，自然人实际控制人的专业性要求与投资负责人相似，需结合其过往任职经历进行论述，其中在私募基金管理人任职经历，该管理人需运作正常、合规稳定，不得存在重大违法违规情形。

　　本期《备案动态》主要围绕《登记备案办法》实施以来私募基金管理人登记的典型问题及案例，由此可窥见管理人登记过程中，协会对于法定代表人、高管和控股股东、普通合伙人、实际控制人两类主体的合规性会予以重点关注，包括高管履历及投资业绩，控股股东、普通合伙人、实际控制人财务状况和专业性要求等多个方面。近期管理人登记审核愈发严格，高管、实控人等主体的相关资料不仅应当满足相关法律法规的基本要求，不得存在特定负面情形，同时也建议在反馈答复过程中，充分考虑协会的对于申请机构的重点关注事项，在材料充分程度、重点事项的说明上更进一步，有针对性地进行回复。